Wir denken Anti-Financial Crime Compliance neu
Wir bieten Unterstützung und Beratung bei der digitalen Transformation des Anti-Financial Crime Compliance Office. Ganz gleich, ob es um datengetriebene Entscheidungsunterstützung, Robotic Process Automation (RPA), die Nutzung künstlicher Intelligenz (KI), Technologieauswahl, Machbarkeitsstudien, strategische Neuausrichtung oder Themen-Priorisierung geht. Mit umfangreichen Run-Maintain-Change Services begleiten wir unsere Kunden entlang ihrer operativen Compliance-Prozesse. Selbstverständlich beraten wir auch fachlich und unterstützen operativ, von der Risikoanalyse bis hin zur Verdachtsmeldung und unternehmensweiten Governance.
Unsere Kunden profitieren von mehr als 150 Jahren gebündelter Berater-Erfahrung aus der Betreuung von 1.200 Finanzinstituten in 100 Ländern.
Unsere Expertise
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Geldwäschebekämpfung & Prävention von Terrorismusfinanzierung
- Schutz vor und Identifikation von Geldwäsche für alle Branchen und Segmente, inkl. Erstellung von Verdachtsmeldungen
- Richtlinien und Best Practices internationaler Aufsichtsbehörden und Branchenorganisationen
- Neue Typologien, versteckte Netzwerke, interne Betrugsfälle, handelsbezogene Geldwäsche sowie Geldwäsche im Korrespondenzbankgeschäft und in der Handelsfinanzierung
- Überwachung von Sanktionslisten im engeren wie weiteren Sinne sowie Monitoring und Analyse von Zahlungsströmen zur Identifikation und Unterbindung von Terrorfinanzierung
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Know Your
Customer
- Identifikation und Management von Beziehungsrisiken, die mit dem operativen Geschäft und dem Compliance-Risikomanagement verbunden sind
- Unscharfe und phonetische Suchen, Profilerstellung, Identitätsprüfung und digitale Due Diligence
- Identifikation von Geschäftspartnern und in Beziehung stehenden Personen bis hin zum ultimativ wirtschaftlich Berechtigten
- Verknüpfung mit operativen Onboarding- und Entscheidungsprozessen sowie der Betrugsprävention
- Prozessreviews und Digitalisierung
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Prävention von Bestechung & Korruption
- Regelkonformes Management von Geschäftspartnern während des gesamten Lebenszyklus: von der initialen Überprüfung über das kontinuierliche Überwachen von Veränderungen der Umstände bis hin zum Beenden der Partnerschaft
- Monitoring relevanter, geschäftspartnerbezogener (Daten-) Events und Transaktionen zur frühzeitigen Identifikation von „Red Flags“ und Betrugsrisiken in der laufenden Geschäftstätigkeit mit dem Dritten
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Leistungsportfolio
Unser Leistungsportfolio
Wir bieten ein breites Portfolio an Beratungsleistungen sowie Prozess- und Technologieunterstützung, um die Arbeit der Compliance-Funktion zu erleichtern, zu automatisieren, nachhaltig zu verändern: von Trainings, Health-Checks oder Risikoanalysen über KI-basierte Datenprodukte und Compliance-Bots bis hin zu Governance-Systemen für die unternehmensweite Group Compliance.
Wir sind erfahrene Compliance-Spezialisten, Mittler zwischen Fachbereichen, aber auch zwischen Unternehmen, Prüfern, Ermittlungsbehörden und Regulatoren, Change Agents und Umsetzungsgaranten. Unseren Kunden bieten wir nicht nur umfassende fachliche, technische und datengetriebene Beratung, sondern auch Managed Services, wertschöpfende Governance- und unabhängige Benchmark-Dienstleistungen.
Advisory Services
- Beratung beim Aufbau einer effektiven und effizienten Compliance-Fabrik
- Verbesserung der bestehenden Software-Nutzung durch Optimierung, funktionale Anpassungen, „Gesundheitschecks“, Überprüfungen, Schulungen und Workshops
Managed Services
- System-, Umfeld-, Leistungsüberwachung
- Verbesserung und laufende Unterstützung des Unternehmens bei der Risikobewertung
- Vereinfachte/erweiterte Sorgfaltspflicht und Entscheidungshilfe
Governance Services
- AML/KYC Governance-Berichte, FIU-Konsultationen, Stress-/Wirksamkeitsprüfungen
- Forensische Untersuchungen, Unterstützung bei Streitfällen und Rechtsstreitigkeiten (keine Rechtsberatung)
- CCO-Beratungsdienste
Change Services
- Unterstützung bei der System- und Toolauswahl im Bereich der Anti-Financial Crime Compliance Organisation
- Begleitung von RFI/RFP-Prozessen, inklusive Short-Listing
- Maturity Reviews & Gap-Analysen
Ihre Vorteile
Vollständiges Dienstleistungsangebot von der Ad-hoc-Beratung bis hin zur teilweisen Auslagerung von Geschäftsprozessen („Compliance-as-a-Service“)
Bessere, schnellere und kostengünstigere Erfüllung regulatorischer Anforderungen durch hohen Automatisierungsgrad und Nutzung von Skaleneffekten
Schließung der Lücke zwischen technischer und effektiver Einhaltung, Verringerung des Risikos der Nichteinhaltung
Compliance-Governance als Dienstleistung und in Ergänzung zu bestehenden Überwachungssystemen
Sind Ihre Risikoparameter angemessen?
Automatisieren Sie Ihren Backtesting-Prozess und validieren Sie Ihre Systemeinstellungen.
Compliance Service im Abo
Wir kombinieren automatisierte Prozesse mit Expertenwissen – von der Datenselektion über die notwendige Datenqualitätsprüfung und Durchführung bis hin zur Bewertung der Ergebnisse und Empfehlung optimaler Schwellenwerte.
Sind Sie Geldwäschebeauftragte bei einer Sparkasse oder
Compliance-Officer einer kleinen oder mittelgroßen Bank?
Compliance Service im Abo
Wir bieten unkomplizierte und schnelle Beratung bei Engpässen oder komplexen Fragestellungen und nehmen Ihnen Arbeitslast auch gerne ab. Deshalb haben wir Compliance-Services im Abo geschaffen.
- Übernahme der täglichen Bearbeitung der AML Fälle, inkl. Dokumentation
- Erstellung der Risikoanalyse mit kontinuierlicher Fortschreibung
- Erstellung und Übermittlung der Verdachtsmeldungen mit goAML
- Unterstützung bei der Neubewertung und Umsetzung von überarbeiteten Prozessen aufgrund von Prüfungsfeststellungen
- Einarbeitung neuer Verpflichteter nach dem Geldwäschegesetz
- Kontinuierliche Parametrisierung und Finetuning Ihres AML-/KYC-/Screening-Systems
- Regelmäßige Analyse der Risikoparameter für die Kunden-risikoklassifizierung
- Erstellung und Überwachung eines Kontrollplans für AML, KYC, SSH
- Regelmäßige Schulungen für Mitarbeiter und Geldwäschebeauftragte
- Ansprechpartner für Mitarbeiter bei Abwesenheiten oder Zweifelsfragen und Fallgestaltungen
Haben wir Ihr Interesse geweckt? Möchten Sie mehr erfahren?
Branchen
Die Bekämpfung von Wirtschaftskriminalität ist schon lange kein ausschließliches Problem mehr des Finanzsektors. Ob Geldwäscheprävention für Güterhändler, mobile Bezahlsysteme und banknahe Dienstleistungen in der Telekommunikation oder die Business Partner Compliance in der Industrie allgemein als Teil der Bestechungs- und Korruptionsbekämpfung – wir helfen Ihnen durch unsere Erfahrungen in den folgenden Branchen:
Branchen & Regionen
Finanzdienstleistungen
Banken, Versicherungen, Leasing- und Inkassounternehmen
Handel
B2C- und B2B- Handelsunternehmen
Telekommunikation
Netzbetreiber
Technologie & Services
Softwareunternehmen und Unternehmensberatungen
Produktion / Fertigung
Chemie-, Pharma-, Automobil-, Metall- und Montanindustrie
Gesundheitswesen
Krankenkassen, Kliniken und Krankenhäuser
Dieses Branchenwissen zahlt sich für Sie aus. Denn „One-size-fits-all“-Ansätze sind weder funktionsfähig noch wünschenswert und werden von Regulatoren auch abgelehnt. Zudem erfordert Zukunftsfähigkeit, über die eigenen Grenzen hinaus zu blicken. In branchenübergreifenden Plattformen und Netzwerken lassen sich zahlreiche neue Handlungsfelder erschließen. Gemeinsam mit msg advisors entwickeln wir Ökosysteme, die Ihren Visionen Schubkraft verleihen.
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