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Eine wirtschaftliche Lösungen zur Erfüllung der neuen Meldepflicht für Banken und andere Zahlungsdienstleister Bereits ab dem 01.01.2024 sind Banken und Zahlungsdienstleister zur Aufzeichnung und Meldung von grenzüberschreitenden Zahlungen verpflichtet. Wir gehen in dieser Infoveranstaltung auf die wesentlichen Punkte und Auswirkungen der Direktive ein und stellen Ihnen konkrete Wege zur Lösung und Umsetzung vor Sie erhalten wertvolle Praxistipps für eine effektive Umsetzung.

Erfahren Sie alles über die finalen Entwürfe und aktuellen Konsultationen (RTS/ITS) zu DORA in einer kompakten Zusammenfassung. Des Weiteren zeigen wir Ihnen die wichtigsten Maßnahmen zu DORA auf.

Eine Konferenz in Zusammenarbeit mit dem ACAMS Germany Chapter e.V. Vor dem Hintergrund einer angespannten terroristischen Bedrohungslage in Deutschland bietet die Konferenz Vertreterinnen und Vertretern der Finanzindustrie eine Plattform zum Austausch mit Experten sowie mit der Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen (FIU) darüber, welche Möglichkeiten es bei der Aufklärung der Finanzierungsaktivitäten extremistischer Organisationen gibt und wie solche Finanzströme bekämpft werden können.

Webinar Panel Discussion Episode 1 ist der Auftakt zu unserer Online-Seminarreihe „Bekämpfung der Terrorismusfinanzierung: Lektionen für Finanzinstitute“. Hochrangige Branchenexperten werden sich eingehend mit den Methoden befassen, die Terroristen und Extremisten anwenden, um Gelder zu beschaffen und innerhalb und zwischen Organisationen zu bewegen. Sie werden auch aufzeigen, was Finanzinstitute tun können, um wirksame Maßnahmen zur Verhinderung der Finanzierung von Terrorismus und Extremismus zu entwickeln und umzusetzen. Für weitere Informationen über die Online-Seminarreihe klicken Sie hier. Bitte beachten Sie: Mit der Registrierung erhalten Sie Zugang zur gesamten Online-Seminar-Reihe. Sie können nicht an einer der Live-Veranstaltungen teilnehmen? Kein Problem! Melden Sie sich trotzdem an und erhalten Sie die Seminar-Aufzeichnungen und alle Präsentationsinhalte direkt auf Ihr Dashboard. So bleiben Sie immer auf dem Laufenden!

Der Digital Operational Resilience Act (DORA) tritt ab Januar 2025 in Kraft und stellt Banken vor weitgehende Herausforderungen, denn insbesondere das Auslagerungsmanagement muss überprüft werden. In dieser Coffee Break zeigen wir Ihnen, wie KI dabei hilft, Verträge effizient und sicher auf DORA-Compliance zu überprüfen – und dabei den zeitintensiven Prüfungsaufwand um ganze 80 Prozent reduziert.

Umfang und Art der terroristischen Bedrohungen haben sich weltweit erheblich verschärft. Nach den Anschlägen vom 7. Oktober 2023 in Israel betrachten die westlichen Länder die Finanzierungsnetzwerke der Hamas mit neuem Interesse und fordern die Finanzinstitute auf, bei der Identifizierung verdächtiger Aktivitäten wachsam zu sein. Für weitere Informationen über die Online-Seminarreihe klicken Sie hier. Bitte beachten Sie: Mit der Registrierung erhalten Sie Zugang zur gesamten Online-Seminar-Reihe. Sie können nicht an einer der Live-Veranstaltungen teilnehmen? Kein Problem! Melden Sie sich trotzdem an und erhalten Sie die Seminar-Aufzeichnungen und alle Präsentationsinhalte direkt auf Ihr Dashboard. So bleiben Sie immer auf dem Laufenden!

Erfahren Sie, wie Sie mithilfe des SAP-Portfolios Ihre Nachhaltigkeitsberichterstattung effizient umsetzen können und entdecken Sie, wie das SAP Green Ledger eine nachhaltigkeitsorientierte Unternehmenssteuerung ermöglicht.

Regulatorische Unklarheiten sind für Banken die größte Projektbremse bei der Implementierung von Künstlicher Intelligenz in Ihrem Haus. Erfahren Sie in dieser Coffee Break, wie Sie KI nahtlos in Ihr bestehendes Anforderungsmanagement integrieren - und warum die Regulatorik nicht die eigentliche Herausforderung einer erfolgreichen KI-Strategie darstellt.

Obwohl die Hisbollah von vielen Ländern als terroristische Organisation eingestuft wurde, sind die Aktivitäten zur Einnahmeerzielung, Beschaffung und Rekrutierung global angelegt und erstrecken sich auf Afrika, Asien, Europa und die westliche Hemisphäre. Die Hisbollah erzielt Einnahmen durch eine Vielzahl legaler und illegaler Aktivitäten, darunter Immobilien, Bauwesen, Geldwäsche, Schwarzmarkt-Devisenhandel und Fälschungen. Die Veranstaltung findet in englischer Sprache statt. Für weitere Informationen über die Online-Seminarreihe klicken Sie hier. Bitte beachten Sie: Mit der Registrierung erhalten Sie Zugang zur gesamten Online-Seminar-Reihe. Sie können nicht an einer der Live-Veranstaltungen teilnehmen? Kein Problem! Melden Sie sich trotzdem an und erhalten Sie die Seminar-Aufzeichnungen und alle Präsentationsinhalte direkt auf Ihr Dashboard. So bleiben Sie immer auf dem Laufenden!

Der Digital Operational Resilience Act (DORA) ist seit Januar 2025 in Kraft und stellt Banken vor weitgehende Herausforderungen, denn insbesondere das Auslagerungsmanagement muss überprüft werden. In dieser Coffee Break zeigen wir Ihnen, wie KI dabei hilft, Verträge effizient und sicher auf DORA-Compliance zu überprüfen – und dabei den zeitintensiven Prüfungsaufwand um 80 Prozent reduziert.

Umfang und Art der terroristischen Bedrohungen haben sich weltweit erheblich verschärft. Die Veranstaltung findet in englischer Sprache statt. Für weitere Informationen über die Online-Seminarreihe klicken Sie hier. Bitte beachten Sie: Mit der Registrierung erhalten Sie Zugang zur gesamten Online-Seminar-Reihe. Sie können nicht an einer der Live-Veranstaltungen teilnehmen? Kein Problem! Melden Sie sich trotzdem an und erhalten Sie die Seminar-Aufzeichnungen und alle Präsentationsinhalte direkt auf Ihr Dashboard. So bleiben Sie immer auf dem Laufenden!

Durch den EU AI Act sind Unternehmen gemäß Artikel 4 verpflichtet, ihre Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter im Bereich künstliche Intelligenz zu sensibilisieren und weiterzubilden. Unsere interaktive Schulung unterstützt Sie dabei, KI sicher, verantwortungsvoll und im Einklang mit gesetzlichen Vorgaben in Ihrem Unternehmen einzusetzen. Die Veranstaltung findet ebenfalls am 14.05.2025 | 10:00 – 12:00 Uhr statt.

Umfang und Art der terroristischen Bedrohungen haben sich weltweit erheblich verschärft. Die Veranstaltung findet in englischer Sprache statt. Für weitere Informationen über die Online-Seminarreihe klicken Sie hier. Bitte beachten Sie: Mit der Registrierung erhalten Sie Zugang zur gesamten Online-Seminar-Reihe. Sie können nicht an einer der Live-Veranstaltungen teilnehmen? Kein Problem! Melden Sie sich trotzdem an und erhalten Sie die Seminar-Aufzeichnungen und alle Präsentationsinhalte direkt auf Ihr Dashboard. So bleiben Sie immer auf dem Laufenden!

Regulatorische Unklarheiten sind für Banken die größte Projektbremse bei der Implementierung von künstlicher Intelligenz in ihrem Haus. In dieser Coffee Break erfahren Sie, wie Sie KI nahtlos in Ihr bestehendes Anforderungsmanagement integrieren können - und warum die Regulatorik nicht die eigentliche Herausforderung einer erfolgreichen KI-Strategie darstellt.

Wie erkennen Sie interne Betrugsrisiken frühzeitig und schützen Ihr Institut vor CEO-Fraud oder Social Engineering? Welche Kontrollmechanismen verhindern, dass Schwachstellen ausgenutzt werden? Diese Veranstaltung zeigt praxisnah, wie Sie ein wirksames Fraud-Management-System aufbauen und Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter gezielt sensibilisieren.

Zertifizierter Lehrgang auf Hochschulniveau! Wie erkennen Finanzinstitute frühzeitig Betrugsrisiken? Welche Strukturen nutzen Täter zur Finanzierung terroristischer Aktivitäten? Und welche Anforderungen ergeben sich daraus für die Zentrale Stelle nach §25h KWG? Der Zertifikatslehrgang „Zertifizierter Spezialist Zentrale Stelle & Terrorismusprävention (msg/HfWU)“ vermittelt Ihnen in 2 Modulen à 4 Stunden fundiertes Fachwissen zu Aufgaben nach §25h KWG, Risikoanalyse, interne Sicherungsmaßnahmen und Verdachtsprüfung. Dabei erhalten Sie praxisnahe Einblicke in Betrugsprävention im Finanzbereich sowie in die Erkennung und Bekämpfung von Terrorismusfinanzierung – fundiert, strukturiert und auf Hochschulniveau. Der Lehrgang schließt mit einer Zertifizierung bei der HfWU Akademie e.V. ab.

Wie erkennen Sie, ob Geschäftsbeziehungen oder Transaktionen für Terrorismusfinanzierung genutzt werden könnten? Welche Hochrisikoländer, Embargos oder Sanktionslisten müssen Sie beachten? Veranstaltung vermittelt praxisnah, wie Sie Verdachtsfälle rechtssicher prüfen und Risiken frühzeitig steuern.

DSGVO, BDSG, Rechenschaftspflicht, Betroffenenrechte und datenschutzkonforme Organisation klar, praxisnah und umsetzungsorientiert erklärt. Wie lassen sich die Anforderungen der DSGVO und des BDSG im Unternehmensalltag rechtssicher umsetzen? Welche Pflichten ergeben sich für Verantwortliche und Auftragsverarbeiter? Dieses Modul vermittelt praxisnah die rechtlichen Grundlagen des Datenschutzes und zeigt, wie eine datenschutzkonforme Organisation aufgebaut wird.

Zertifizierter Lehrgang auf Hochschulniveau! Wie setzen Unternehmen die Anforderungen der DSGVO und des BDSG rechtssicher um? Welche Pflichten ergeben sich bei Datenschutz-Folgenabschätzungen, Löschkonzepten und der Wahrung von Betroffenenrechten? Der Zertifikatslehrgang „Zertifizierter Datenschutzbeauftragter (msg/HfWU)“ vermittelt Ihnen in 3 Modulen à 4 Stunden fundiertes Fachwissen zu rechtlichen Anforderungen, technischen Schutzmaßnahmen und datenschutzkonformen Prozessen in Unternehmen. Dabei lernen Sie, Datenschutzorganisation, Dokumentation und Meldepflichten strukturiert umzusetzen – praxisnah, verständlich und auf Hochschulniveau. Der Lehrgang schließt mit einer Zertifizierung bei der HfWU Akademie e.V. ab und setzt den erfolgreichen Abschluss aller Module sowie eine Abschlussarbeit in Form einer Hausarbeit voraus.

TOMs, Cloud-Dienste, Datenschutz durch Technikgestaltung, Drittstaatentransfer, Auftragsverarbeitung und IT-Sicherheitsmaßnahmen professionell steuern. Wie lassen sich technische und organisatorische Maßnahmen im Datenschutz wirksam umsetzen? Welche Anforderungen gelten bei Cloud-Diensten, Auftragsverarbeitung und internationalen Datentransfers? Dieses Modul zeigt praxisnah, wie Datenschutz und IT-Sicherheit in Systemen, Prozessen und technischen Schutzmaßnahmen umgesetzt werden.

Verarbeitungsverzeichnisse, Datenschutzverletzungen, Betroffenenrechte und Dokumentationspflichten praxisnah und normgerecht implementieren. Wie lassen sich Datenschutzprozesse im Unternehmen strukturiert und rechtssicher gestalten? Welche Meldepflichten bestehen bei Datenschutzverletzungen und wie werden Betroffenenrechte korrekt umgesetzt? Dieses Modul vermittelt praxisnah, wie Datenschutzdokumentation, interne Prozesse und Meldeverfahren normgerecht organisiert werden.

Bleiben Sie auf dem aktuellen Stand der Entwicklungen zu den Regulatory Technical Standards (RTS) und Implementing Technical Standards (ITS) im Rahmen von DORA.In dieser Infoveranstaltung analysieren wir die zweite Konsultationsphase, diskutieren regulatorische Updates und geben Einblicke in die Umsetzung von DORA. So sind Sie immer up to date und können sich optimal auf die neuen Anforderungen vorbereiten.

Zertifizierter Lehrgang auf Hochschulniveau! Wie lassen sich Datenschutzanforderungen im Finanzsektor rechtssicher und praxisnah umsetzen? Welche branchenspezifischen Pflichten gelten für Datenschutzbeauftragte in Finanzinstituten? Und wie können Schulungen, Kontrollsysteme und Auslagerungsprozesse DSGVO-konform gestaltet werden? Der Zertifikatslehrgang „Zertifizierter Datenschutzbeauftragter Finanzdienstleister (msg/HfWU)“ ist ein Aufbauzertifikat unseres Zertifikatslehrgangs „Zertifizierter Datenschutzbeauftragter (msg/ HfWU)“ und ergänzt das dortige Zertifikat. Der Lehrgang vermittelt fundiertes Fachwissen zu branchenspezifischen Datenschutzanforderungen im Finanzsektor, zur Umsetzung von Awareness-Maßnahmen, internen Kontrollsystemen sowie zu datenschutzkonformen Auslagerungsprozessen. Dabei erhalten Sie praxisnahe Einblicke in die spezifischen Anforderungen an den Datenschutz in Finanzinstituten – strukturiert, rechtssicher und auf Hochschulniveau. Der Lehrgang schließt mit einer Zertifizierung bei der HfWU Akademie e.V ab und setzt den erfolgreichen Abschluss des Moduls sowie eine Abschlussarbeit in Form einer Hausarbeit voraus.

Mit dem Digital Operational Resilience Act (DORA) möchte die EU die digitale Widerstandsfähigkeit von Finanzinstituten stärken. In dieser Schulung erfahren Sie, welche Anforderungen und Pflichten sich aus DORA für Ihr Institut ergeben. Im Mittelpunkt stehen dabei kompakte und praxisnahe Ansätze, um digitale Resilienz gezielt aufzubauen und regulatorische Vorgaben sicher zu erfüllen. Nach Abschluss unserer DORA-Schulung erhalten Sie eine offizielle Weiterbildungsbestätigung – der Nachweis Ihrer DORA-Kompetenz für Leitungs- und Kontrollfunktionen gemäß Artikel 5 DORA.

Wie Banken und Finanzdienstleister NFR strukturiert identifizieren, bewerten und steuern – jenseits von Excel und Insellösungen. Non-Financial Risks sind längst kein Randthema mehr, denn sie haben einen wesentlichen Einfluss auf die Stabilität des Unternehmens. In der Umsetzung erweist sich das Management von NFR als anspruchsvoll. In unserer Onlineveranstaltung erfahren Sie kompakt und praxisnah, wie Sie Non-Financial Risks in Ihrem Unternehmen systematisch erkennen, bewerten und steuern können – mit klaren Prozessen, digitalen Workflows und regulatorischer Sicherheit.

Terrorismusfinanzierung ist eine globale Bedrohung – um sie zu bekämpfen, sind kluge Ermittlungen und sowohl internationale Zusammenarbeit als auch die zwischen dem öffentlichen und dem privaten Sektor erforderlich. In dieser Folge bekommen Sie einen Einblick in die Arbeitsweise der deutschen Finanzermittlungsstelle (FIU), die als nationale Drehscheibe für die Aufdeckung, Analyse und Eskalation verdächtiger Finanzaktivitäten fungiert. Die Veranstaltung findet in englischer Sprache statt. Für weitere Informationen über die Online-Seminarreihe klicken Sie hier. Bitte beachten Sie: Mit der Registrierung erhalten Sie Zugang zur gesamten Online-Seminar-Reihe. Sie können nicht an einer der Live-Veranstaltungen teilnehmen? Kein Problem! Melden Sie sich trotzdem an und erhalten Sie die Seminar-Aufzeichnungen und alle Präsentationsinhalte direkt auf Ihr Dashboard. So bleiben Sie immer auf dem Laufenden!

Die neuen EBA-Leitlinien zum Third-Party Risk Management definieren klare Anforderungen an den Umgang mit Risiken im Zusammenhang mit Drittanbietern. In unserem Lunch Update bekommen Sie einen Überblick über die wesentlichen Inhalte der neuen EBA-Vorgaben, deren Auswirkungen auf Ihr Risikomanagement sowie erste Ansätze zur Umsetzung in der Praxis - kompakt, effizient und praxisnah.

Welche rechtlichen Grundlagen bestimmen die Wertpapier-Compliance? Welche Pflichten ergeben sich aus WpHG, MAR und MiFID II für Institute und Marktteilnehmer? Diese Veranstaltung vermittelt praxisnah die zentralen Rechtsquellen und zeigt, wie regulatorische Anforderungen im Kapitalmarktumfeld eingeordnet werden.

Zertifizierter Lehrgang auf Hochschulniveau! Welche regulatorischen Anforderungen gelten im Wertpapiergeschäft? Wie setzen Sie Vorgaben aus WpHG, MAR und MiFID II rechtssicher um? Und welche Pflichten ergeben sich für Institute, Händler und Emittenten? Der Zertifikatslehrgang „Zertifizierter WpHG-Compliance Beauftragter & Kapitalmarktregulierung (msg/HfWU)“ vermittelt Ihnen in 5 Modulen à 4 Stunden fundiertes Fachwissen zu zu zentralen Regelwerken, Markttransparenz, Kundenschutz und Compliancepflichten im Wertpapiergeschäft. Dabei erhalten Sie praxisnahe Einblicke in alle Kernbereiche der Geldwäscheprävention – strukturiert, rechtssicher und auf Hochschulniveau. Der Lehrgang schließt mit einer Zertifizierung bei der HfWU Akademie e.V.ab und setzt den erfolgreichen Abschluss aller Module sowie eine Abschlussarbeit in Form einer Hausarbeit voraus.

Wann liegt eine Insiderinformation vor und wie ist damit umzugehen? Welche Pflichten bestehen bei Ad-hoc-Meldungen, Insiderlisten und Directors’ Dealings? Diese Veranstaltung zeigt praxisnah, wie sensible kapitalmarktrelevante Informationen korrekt gehandhabt werden.

In unserem Online-Seminar erfahren Sie, wie Sie in Zeiten steigendem regulatorischen und operativen Druck einerseits und dem Mangel an qualifizierten Fachkräfte andererseits die stetig zunehmenden Non-Financial Risks (NFR) systematisch steuern können.

Welche Anforderungen gelten für Beratung, Kundenschutz und Produktregulierung im Wertpapiergeschäft? Wie werden Geeignetheit, Transparenz und Dokumentation rechtssicher umgesetzt? Diese Veranstaltung vermittelt praxisnah die zentralen Wohlverhaltensregeln nach MiFID II.

Rechtsrahmen, Risikoklassifizierung und Compliance-relevante Anforderungen bei der Entwicklung und Nutzung von Künstlicher Intelligenz im Finanzsektor  

Zertifizierter Lehrgang auf Hochschulniveau! Was verlangt der EU AI Act von Unternehmen im Finanzsektor? Welche Governance-Strukturen braucht ein KI-Compliance-Beauftragter? Und wie lassen sich Risikobewertung, Transparenzpflichten und Bias-Prävention rechtssicher und praxisnah umsetzen?   Der Zertifikatslehrgang „Zertifizierter KI-Compliance-Beauftragter (msg/HfWU)“ vermittelt Ihnen in 3 Modulen à 4 Stunden fundiertes Fachwissen zu den rechtlichen Grundlagen des EU AI Acts, zu KI-Governance-Strukturen sowie zu Risikobewertung, Auditverfahren und den aktuellen regulatorischen Entwicklungen für KI im Finanzsektor.  Dabei erhalten Sie praxisnahe Einblicke in alle Kernbereiche der KI-Compliance – strukturiert, zukunftssicher und auf Hochschulniveau. Der Lehrgang schließt mit einer Zertifizierung bei der HfWU Akademie e.V. ab und setzt den erfolgreichen Abschluss aller Module sowie eine Abschlussarbeit in Form einer Hausarbeit voraus.

Gestaltung einer unternehmensweiten KI-Governance mit Fokus auf Compliance, Transparenz und interne Kontrollsysteme (IKS)

Was bremst Ihre digitale Transformation wirklich? In unserer Veranstaltung erleben Sie, wie Sie mit unserer msg.Banking CX Process Mining App by mpmX Hürden überwinden und einen messbaren ROI erzielen können.

Aufgaben und Verantwortung der Internen Revision bei der Überprüfung von Compliance-Systemen, rechtliche Grundlagen und Prüfstandards

Risikoorientierte Prüfung und Überwachung von KI-Systemen sowie regulatorische Trends und Best Practices.

Zertifizierter Lehrgang auf Hochschulniveau! Wie prüft die Interne Revision Compliance-Management-Systeme rechtssicher und wirkungsorientiert? Welche Standards und Prüfmethoden gelten nach IDW PS 980/983, MaRisk und IIA? Und wie werden Governance-Strukturen, regulatorische Kernbereiche und neue Themen wie ESG oder KI revisionssicher bewertet? Der Zertifikatslehrgang „Zertifizierter Spezialist Prüfung Compliance (msg/HfWU)“ vermittelt Ihnen in fünf 5 Modulen à 4 Stunden fundiertes Fachwissen zu Prüfungsstandards, Compliance-Governance, regulatorischen Kernbereichen, Prüftechniken und aktuellen Entwicklungen wie ESG und KI-Compliance. Dabei erhalten Sie praxisnahe Einblicke in alle Kernbereiche der Compliance-Revision – strukturiert, rechtssicher und auf Hochschulniveau. Der Lehrgang schließt mit einer Zertifizierung bei der HfWU Akademie e.V. ab. Der Lehrgang schließt mit einer Zertifizierung bei der HfWU Akademie e.V. ab und setzt den erfolgreichen Abschluss aller Module sowie eine Abschlussarbeit in Form einer Hausarbeit voraus.

Wie entstehen Interessenkonflikte im Wertpapiergeschäft und wie lassen sie sich steuern? Welche Vorgaben gelten für Mitarbeitergeschäfte und interne Kontrollsysteme? Diese Veranstaltung zeigt praxisnah, wie Interessenkonflikte erkannt, vermieden und überwacht werden.

Spezialprüfungen im Kontext regulatorischer Kernbereiche – mit Fokus auf Angemessenheit, Wirksamkeit und Dokumentation.

Wie verändern digitale Technologien, ESG-Vorgaben und neue Markttrends die Wertpapier-Compliance? Welche regulatorischen Anforderungen entstehen durch digitale Beratung und neue Geschäftsmodelle? Diese Veranstaltung gibt einen praxisnahen Überblick über aktuelle Entwicklungen im Kapitalmarkt.

Analyse und Bewertung der Governance-Strukturen und internen Kontrollsysteme im Compliance-Bereich.

Aktuelle Trends und regulatorische Entwicklungen, die neue Prüfanforderungen erzeugen

Wie FinTechs, NeoBanken und Zahlungsdienstleister Non-Financial Risks von Beginn an professionell meistern: Praxisnahe Einblicke in Strukturen, Prozesse und Tools, um regulatorische Anforderungen effizient umzusetzen und Wachstum abzusichern.

Kompass für Einsteiger: Unsere Experten erklären IKT-Assets und den Informationsverbund unter DORA. Was hat sich geändert, was ist zu tun, wie schaffen Sie Mehrwert?

Terrorismusfinanzierung ist eine globale Bedrohung – um sie zu bekämpfen, sind kluge Ermittlungen und sowohl internationale Zusammenarbeit als auch die zwischen dem öffentlichen und dem privaten Sektor erforderlich. In dieser Folge bekommen Sie einen Einblick in die Arbeitsweise der deutschen Finanzermittlungsstelle (FIU), die als nationale Drehscheibe für die Aufdeckung, Analyse und Eskalation verdächtiger Finanzaktivitäten fungiert. Die Veranstaltung findet in englischer Sprache statt. Für weitere Informationen über die Online-Seminarreihe klicken Sie hier. Bitte beachten Sie: Mit der Registrierung erhalten Sie Zugang zur gesamten Online-Seminar-Reihe. Sie können nicht an einer der Live-Veranstaltungen teilnehmen? Kein Problem! Melden Sie sich trotzdem an und erhalten Sie die Seminar-Aufzeichnungen und alle Präsentationsinhalte direkt auf Ihr Dashboard. So bleiben Sie immer auf dem Laufenden!

Umsetzung einer effektiven Auslagerungssteuerung inklusive Risikomanagement und Vertragsgestaltung.

Rechtliche und aufsichtsrechtliche Grundlagen der Auslagerung nach MaRisk AT 9, BAIT/DORA und EBA-Leitlinien.

Zertifizierter Lehrgang auf Hochschulniveau! Was sind die aufsichtsrechtlichen Anforderungen an die Auslagerungssteuerung nach MaRisk AT 9 und den EBA-Leitlinien? Welche Pflichten hat der Auslagerungsbeauftragte? Und wie werden Risikoanalyse, Vertragsmanagement und laufendes Controlling rechtssicher umgesetzt? Der Zertifikatslehrgang „Zertifizierter Auslagerungsbeauftragter (msg/HfWU)“ vermittelt Ihnen in 3 Modulen à 4 Stunden fundiertes Fachwissen zu den rechtlichen Grundlagen der Auslagerung, zur Governance und Prozesssteuerung sowie zur laufenden Prüfung, Überwachung und Dokumentation von Auslagerungsverhältnissen. Dabei erhalten Sie praxisnahe Einblicke in alle Kernbereiche der Auslagerungssteuerung – strukturiert, rechtssicher und auf Hochschulniveau. Der Lehrgang schließt mit einer Zertifizierung bei der HfWU Akademie e.V. ab

Maßnahmen zur laufenden Kontrolle und internen Koordination von Auslagerungsprozessen.

Die Compliance-Konferenz von msg for banking in Kooperation mit der BBBank bietet Ihnen praxisnahe Einblicke in Aufsichtsrecht, AMLA, § 44 KWG, ESG, DORA sowie KI- und IKT-Risiken – kompakt an einem Tag, mit wichtigen Fachimpulsen und wertvollen Netzwerkmöglichkeiten.

Geldwäschegesetz (GwG), AML-Regularien, BaFin-Vorgaben, FATF-Empfehlungen und EU-Richtlinien zur Geldwäschebekämpfung verständlich und praxisnah erklärt.

Zertifizierter Lehrgang auf Hochschulniveau! Der Zertifikatslehrgang „Zertifizierter Geldwäschebeauftragter (msg/HfWU)“ vermittelt Ihnen in 5 Modulen à 4 Stunden fundiertes Fachwissen zu den gesetzlichen Grundlagen des GwG, den Aufgaben des Geldwäschebeauftragten, KYC-Prozessen, Verdachtsmeldungen und aktuellen regulatorischen Entwicklungen. Dabei erhalten Sie praxisnahe Einblicke in alle Kernbereiche der Geldwäscheprävention – strukturiert, rechtssicher und auf Hochschulniveau. Der Lehrgang schließt mit einer Zertifizierung bei der HfWU Akademie e.V. ab.

Pflichten des Geldwäschebeauftragten, interne Sicherungsmaßnahmen, Risikomanagement, Überwachungspflichten und Aufbau eines wirksamen Compliance-Systems.

Know-Your-Customer-Prinzip, Identifizierungspflichten, Prüfung wirtschaftlich Berechtigter (UBO), PEP-Check und risikoorientierte Kundenklassifizierung.

Verdachtsfälle erkennen, Meldepflichten nach § 43 GwG, fristgerechte Abgabe über goAML, Dokumentation und Zusammenarbeit mit der Financial Intelligence Unit (FIU).

Aktuelle Entwicklungen im Geldwäscherecht, AMLA, AMLD6, FATF-Standards, digitale Tools, ESG-Risiken und transnationale Maßnahmen zur Geldwäscheprävention.

Künstliche Intelligenz ist längst kein Zukunftsthema mehr – sie verändert schon heute die Art, wie Banken und Unternehmen arbeiten. Doch mit jeder Innovation steigt auch die Verantwortung: Wie stellen wir sicher, dass KI nicht nur effizient, sondern auch regelkonform, nachvollziehbar und vertrauenswürdig eingesetzt wird? Genau hier setzt KI-Governance an – der Schlüssel, um Geschwindigkeit, Innovation und Compliance in Einklang zu bringen.

Sicheres Management von Drittanbietern und IKT-Dienstleistern unter DORA

Zertifizierter Lehrgang auf Hochschulniveau! Was verlangt DORA von Finanzunternehmen und ihren IKT-Beauftragten? Wie wird ein IKT-Risikomanagementsystem aufgebaut? Und wie werden Drittanbieter, Auslagerungsverträge und Resilienz-Tests rechtssicher gesteuert und kontrolliert? Der Zertifikatslehrgang „Zertifizierter IKT-Beauftragter – DORA & digitale Resilienz (msg/HfWU)“ vermittelt Ihnen in 2 Modulen à 4 Stunden fundiertes Fachwissen zu den Anforderungen von DORA, zum Aufbau eines IKT-Risikomanagementsystems sowie zum sicheren Management von IKT-Drittanbietern und Auslagerungsprozessen. Dabei erhalten Sie praxisnahe Einblicke in alle Kernbereiche der digitalen Betriebsstabilität nach DORA – kompakt, rechtssicher und auf Hochschulniveau. Der Lehrgang schließt mit einer Zertifizierung bei der HfWU Akademie e.V. ab und setzt den erfolgreichen Abschluss aller Module sowie eine Abschlussarbeit in Form einer Hausarbeit voraus.

Wie Banken und Finanzdienstleister NFR strukturiert identifizieren, bewerten und steuern – jenseits von Excel und Insellösungen. Non-Financial Risks sind längst kein Randthema mehr, denn sie haben einen wesentlichen Einfluss auf die Stabilität des Unternehmens. In der Umsetzung erweist sich das Management von NFR als anspruchsvoll. In unserer Onlineveranstaltung erfahren Sie kompakt und praxisnah, wie Sie Non-Financial Risks in Ihrem Unternehmen systematisch erkennen, bewerten und steuern können – mit klaren Prozessen, digitalen Workflows und regulatorischer Sicherheit.

Kompass für Einsteiger: Unsere Experten erklären IKT-Assets und den Informationsverbund unter DORA. Was hat sich geändert, was ist zu tun, wie schaffen Sie Mehrwert?

Regulatorische Unklarheiten sind für Banken die größte Projektbremse bei der Implementierung von künstlicher Intelligenz in ihrem Haus. In dieser AI Coffee Break erfahren Sie, wie Sie KI nahtlos in Ihr bestehendes Anforderungsmanagement integrieren können - und warum die Regulatorik nicht die eigentliche Herausforderung einer erfolgreichen KI-Strategie darstellt.

Kompass für Umsetzer: Vom Informationsverbund zum auditfähigen IKT-Asset-Management nach DORA – mit Praxisübungen, klaren Arbeitsschritten und Teilnahmebescheinigung.

Aktuelle Entwicklungen zu Risikoanalyse, Verdachtsmeldungen, internen Kontrollen, Betrugsdelikten, Sanktionsumgehung und Terrorismusfinanzierung – kompakt, verständlich und praxisnah.

Wir zeigen den Weg vom ESG-Risikomanagement zum aufsichtsrechtlich prüfbaren ESG-Risikoplan, inklusive bankweiter Verankerung über alle relevanten Steuerungsfunktionen hinweg.