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Symbolic image for data-driven progress: Abstract visualization of digital data flow in vibrant colors – representing innovation, technology, and forward-thinking compliance topics in the blog.

#Blog

Trends, Analysen und Impulse rund um Anti-Financial Crime & Compliance

Aktuelle Beiträge

Banking.Vision

Die neue Ära der Banken-Compliance: Chancen und Risiken von Data und KI

Noch nie war das Datenvolumen in der Compliance so hoch – und noch nie war es so schwierig, Risiken rechtzeitig, konsistent und prüffest zu steuern. Datenbasierte Analysen und KI-gestützte Verfahren versprechen Entlastung. Aber nicht alles, was effizient ist, ist auch compliant. Wie können KI-Tools regelkonform eingesetzt werden?

Banking.Vision

Das „Magische Dreieck“ der Überwachung: Warum Harmonie Ihre Bank gefährdet

Das „Magische Dreieck“ der Säule 3 der Internal Governance widmet sich dem komplexen Zusammenspiel zwischen Vorstand, Aufsichtsrat und Abschlussprüfer. Hier entscheidet sich, ob Risiken rechtzeitig erkannt oder bis zum Systemkollaps „verwaltet“ werden.

Banking.Vision

WpHG-Compliance in Banken: Kundenbeschwerden professionell steuern und regulatorische Risiken sicher beherrschen

Das Beschwerdemanagement nach WpHG verpflichtet Banken, transparent und effektiv mit Kundenbeschwerden umzugehen, um Missstände zu beheben und Kundenbeziehungen zu sichern. Ein klar strukturierter Prozess im Zusammenspiel von Markt, Beschwerdestelle und Compliance ist hierbei entscheidend.

Banking.Vision

Internal Governance 2026: Warum die MaRisk-Compliance allein kein Schutzschild mehr ist

Governance ist längst kein „Häkchen-Thema“ mehr, das man mit einer gut sortierten Dokumentenablage erledigen kann. Im Jahr 2026 hat sich die Perspektive von Aufsicht und Abschlussprüfern radikal gewandelt: Weg von der reinen Prozessbestätigung, hin zur Analyse der strukturellen Belastbarkeit.

rethinkcompliance Blog

#rethinkcompliance Blog

Follow-up: EBA-Leitlinien zur Umsetzung von EU- und nationalen Sanktionsmaßnahmen

BaFin lehnt Umsetzung der EBA-Leitlinien EBA/GL/2024/14 & /15 ab – Hintergründe, Begründung und Folgen für deutsche Finanzinstitute im Überblick.

#rethinkcompliance Blog

Rethink Compliance: Von klassischer Compliance-Arbeit zum nachhaltigen Wettbewerbsvorteil

Die Kombination von Technologie, Governance und Fachwissen kann eine gesetzliche Verpflichtung in echte Effizienz und einen dauerhaften Wettbewerbsvorteil verwandeln.

#rethinkcompliance Blog

EBA-Leitlinien zur Umsetzung von EU- und nationalen Sanktionsmaßnahmen

Neue EBA-Leitlinien verschärfen die Anforderungen an Sanktions-Compliance. Erfahren Sie, was ab Ende 2025 auf Finanzinstitute zukommt – und wie Sie sich jetzt strukturiert vorbereiten können.

#rethinkcompliance Blog

Graph-Based Retrieval vs. Vector-Based RAG: Choosing the Right Approach for Intelligent Regulatory & Compliance Document Analysis

Extracting insights from complex regulations like the AML Act is tough. We compare two AI-powered methods that improve precision and usability in compliance document analysis.

#rethinkcompliance Blog

Leverage Your Regulatory & Compliance Documents with Intelligent Processing

Streamline regulatory workflows and reduce errors using AI. Discover how RAG, AI agents, and Graph Databases transform compliance document analysis—faster, more accurate, and fully explainable.

#rethinkcompliance Blog

AML: Smartere Kundensegmentierung

Klassische AML-Segmentierungen reichen nicht mehr aus, um Kundenverhalten adäquat abzubilden. Aufsichtsbehörden erwarten zunehmend nachvollziehbare und präzisere Ansätze. Durch statistische Clustering-Methoden lassen sich Risiken gezielter erkennen, Fehlalarme minimieren und AML-Systeme nachhaltig stärken – ganz ohne den Einsatz von KI.

#rethinkcompliance Blog

Compliance und Digitalisierung – von Automatisierung bis KI

Die Steigerung der Resilienz des Risk-&-Compliance-Programms ist eine zunehmende Anforderung der Prüfer und Regulatoren und in diversen Gesetzen verankert. Die Herausforderung liegt darin, dies effektiv digital zu gestalten und dabei die Effizienz bei stetig ansteigender Volatilität zu meistern. Automatisierung, der Einsatz von KI und gut abgestimmte Policies & Procedures helfen dabei, diesen Prozess zu optimieren.

#rethinkcompliance Blog

Risikoanalyse nach dem Geldwäschegesetz – Es geht auch smarter!

Es ist an der Zeit, die Risikoanalyse zur Bekämpfung der Finanzkriminalität auf ein neues Level zu heben und die Grenzen traditioneller Ansätze zu überwinden. Das Potenzial moderner Technologien muss genutzt werden, um die Effizienz und Effektivität unserer Strategien zur Verhinderung von Finanzkriminalität zu verbessern.