msg Rethink Compliance bietet in Zusammenarbeit mit den Sparkassenakademien regelmäßig praxisbezogene Seminare / Webinare rund um Siron AML an.
Bei Interesse am Webinar "Siron AML - Backtesting und Dokumentation der definierten Schwellenwerte gem. AuA BT (S828)" buchen Sie dieses bitte bei der entsprechenden Akademie. Über den Link "Anmeldung" gelangen Sie direkt in das Buchungsportal.
Veranstaltungsziele:
- Sie kennen die aufsichtlichen Anforderungen der AuA BT und halten diese ein.
- Sie erhalten Informationen, welche Erwartungen an die Dokumentation gestellt werden.
- Sie erfahren, wie Schwellenwerte sachgerecht ermittelt werden.
- Sie können analysieren, wie Schwellenwerte für die verschiedenen Segmente analysiert werden können.
- Sie berücksichtigen den Umgang mit fehlenden Daten gem. AuA BT Ziffer 6
Inhalte:
- Auswirkungen der AuA BT auf das Backtesting
- Prüfungsschwerpunkte der externen Prüfung
- Umgang mit Ausschlüssen innerhalb der Syntax
- Erstellung eines Testfallkonzepts
- Beschreibung der Testfälle
- Durchführung der Tests
- Sachgerechte Dokumentation
