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Symbolic image for data-driven progress: Abstract visualization of digital data flow in vibrant colors – representing innovation, technology, and forward-thinking compliance topics in the blog.

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Trends, Analysen und Impulse rund um Anti-Financial Crime & Compliance

Aktuelle Beiträge

Banking.Vision

Zuwendungs-, Verwendungs- und Maßnahmenverzeichnis: Wenn Zahlen stimmen müssen und Planung zur Gratwanderung wird

Zuwendungs-, Verwendungs- und Maßnahmenverzeichnis sind für viele Banken und Sparkassen eine jährlich wiederkehrende Pflicht mit erheblichem Koordinationsaufwand. Welches sind die typische Problemlagen in der Bankpraxis und welchen Mehrwert haben sie für Bank sowie Kundinnen und Kunden? Der Beitrag beantwortet diese Fragen und gibt praktische Takeaways an die Hand.

Banking.Vision

Das Three Lines Model – wenn die zweite Linie operativ wird

Das Three Lines Model ist ein Rahmenwerk zur Governance und zur Steuerung von Risiken. Doch seine Umsetzung in der Praxis führt oft zu Rollenkonflikten. Compliance und Interne Revision können diese typischen Konflikte lösen und das Drei-Linien-Modell wirksam machen.

Banking.Vision

Die neue Ära der Banken-Compliance: Chancen und Risiken von Data und KI

Noch nie war das Datenvolumen in der Compliance so hoch – und noch nie war es so schwierig, Risiken rechtzeitig, konsistent und prüffest zu steuern. Datenbasierte Analysen und KI-gestützte Verfahren versprechen Entlastung. Aber nicht alles, was effizient ist, ist auch compliant. Wie können KI-Tools regelkonform eingesetzt werden?

Banking.Vision

Konsultation der EBA-Leitlinien zur internen Governance (EBA/CP/2025/20)

Die Europäische Bankenaufsichtsbehörde (EBA) hat am 07.08.2025 eine Konsultation (EBA/CP/2025/20) zu ihren überarbeiteten Leitlinien zur internen Governance (in der aktuellen Version EBA/GL/2021/05) gemäß der Eigenkapitalrichtlinie (CRD) gestartet. Die vorgeschlagenen Änderungen spiegeln die Änderungen im CRD-Rahmenwerk sowie in anderen relevanten Rechtsvorschriften, wie beispielsweise den Digital Operational Resilience Acts (DORA), wider.

rethinkcompliance Blog

#rethinkcompliance Blog

Follow-up: EBA-Leitlinien zur Umsetzung von EU- und nationalen Sanktionsmaßnahmen

BaFin lehnt Umsetzung der EBA-Leitlinien EBA/GL/2024/14 & /15 ab – Hintergründe, Begründung und Folgen für deutsche Finanzinstitute im Überblick.

#rethinkcompliance Blog

Rethink Compliance: Von klassischer Compliance-Arbeit zum nachhaltigen Wettbewerbsvorteil

Die Kombination von Technologie, Governance und Fachwissen kann eine gesetzliche Verpflichtung in echte Effizienz und einen dauerhaften Wettbewerbsvorteil verwandeln.

#rethinkcompliance Blog

EBA-Leitlinien zur Umsetzung von EU- und nationalen Sanktionsmaßnahmen

Neue EBA-Leitlinien verschärfen die Anforderungen an Sanktions-Compliance. Erfahren Sie, was ab Ende 2025 auf Finanzinstitute zukommt – und wie Sie sich jetzt strukturiert vorbereiten können.

#rethinkcompliance Blog

Graph-Based Retrieval vs. Vector-Based RAG: Choosing the Right Approach for Intelligent Regulatory & Compliance Document Analysis

Extracting insights from complex regulations like the AML Act is tough. We compare two AI-powered methods that improve precision and usability in compliance document analysis.

#rethinkcompliance Blog

Leverage Your Regulatory & Compliance Documents with Intelligent Processing

Streamline regulatory workflows and reduce errors using AI. Discover how RAG, AI agents, and Graph Databases transform compliance document analysis—faster, more accurate, and fully explainable.

#rethinkcompliance Blog

AML: Smartere Kundensegmentierung

Klassische AML-Segmentierungen reichen nicht mehr aus, um Kundenverhalten adäquat abzubilden. Aufsichtsbehörden erwarten zunehmend nachvollziehbare und präzisere Ansätze. Durch statistische Clustering-Methoden lassen sich Risiken gezielter erkennen, Fehlalarme minimieren und AML-Systeme nachhaltig stärken – ganz ohne den Einsatz von KI.

#rethinkcompliance Blog

Compliance und Digitalisierung – von Automatisierung bis KI

Die Steigerung der Resilienz des Risk-&-Compliance-Programms ist eine zunehmende Anforderung der Prüfer und Regulatoren und in diversen Gesetzen verankert. Die Herausforderung liegt darin, dies effektiv digital zu gestalten und dabei die Effizienz bei stetig ansteigender Volatilität zu meistern. Automatisierung, der Einsatz von KI und gut abgestimmte Policies & Procedures helfen dabei, diesen Prozess zu optimieren.

#rethinkcompliance Blog

Risikoanalyse nach dem Geldwäschegesetz – Es geht auch smarter!

Es ist an der Zeit, die Risikoanalyse zur Bekämpfung der Finanzkriminalität auf ein neues Level zu heben und die Grenzen traditioneller Ansätze zu überwinden. Das Potenzial moderner Technologien muss genutzt werden, um die Effizienz und Effektivität unserer Strategien zur Verhinderung von Finanzkriminalität zu verbessern.