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#Blog

Trends, Analysen und Impulse rund um Anti-Financial Crime & Compliance

Aktuelle Beiträge

Banking.Vision

AMLR definiert die Risikoanalyse neu: Zielbild und Bauplan für eine prüfbare Risikoanalyse

Trotz klarer Zielrichtung der AMLR stellt die Risikoanalyse viele Institute vor die Frage: Wie wird sie kontinuierlich, datengetrieben und jederzeit prüfbar? Zielbild, Trigger, Governance und Report Readiness – Teil 3 unserer Blogserie zeigt den Bauplan und warum Software dabei hilft, den Betrieb zu stabilisieren.

Banking.Vision

AMLR definiert die Risikoanalyse neu: Fünf Stolpersteine der praktischen Umsetzung

Trotz klarer Zielrichtung der AMLR bereiten die neuen Anforderungen an die AFC-Risikoanalyse in der Praxis Bauchschmerzen. Datensilos, Medienbrüche (Excel), fehlende Audit-Trails, projektartige Jahreszyklen und unklare Verantwortlichkeiten erschweren die Umsetzung. Teil 2 unserer Blogserie zeigt die Praxis Hürden.

Banking.Vision

Interview mit Christoph Prellwitz über „the art of modern banking“

Was braucht es, um „the art of modern banking“ zu meistern? In diesem Interview erklärt Christoph Prellwitz, warum Kreativität, Mut und ein Umdenken in einer zunehmend komplexen Finanzwelt entscheidend sind. Erfahren Sie, warum es wichtig ist, über Risiken hinauszudenken und neue Möglichkeiten zu nutzen, um die Zukunft des Bankings aktiv zu gestalten.

Banking.Vision

AMLR definiert die Risikoanalyse neu: Pflichtübung war gestern – Warum die Aufsicht neu denkt

Verschärfte Erwartungen an die Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung machen die AFC-Risikoanalyse zum Thema: Sie wird vom Pflichtdokument zum laufenden, prüfbaren System. Der Entwurf der AMLA zu den regulatorisch technischen Standards (RTS) zur Beurteilung des inhärenten Risiko- und Restrisikoprofils von Verpflichteten fordert eine automatisierte Berechnungslogik und keine reine Expertenschätzung. Auftakt der Blogserie zur AMLR/AMLA Neuausrichtung – Teil 1 erklärt Motive, Logik und Zielbild.

rethinkcompliance Blog

#rethinkcompliance Blog

Follow-up: EBA-Leitlinien zur Umsetzung von EU- und nationalen Sanktionsmaßnahmen

BaFin lehnt Umsetzung der EBA-Leitlinien EBA/GL/2024/14 & /15 ab – Hintergründe, Begründung und Folgen für deutsche Finanzinstitute im Überblick.

#rethinkcompliance Blog

Rethink Compliance: Von klassischer Compliance-Arbeit zum nachhaltigen Wettbewerbsvorteil

Die Kombination von Technologie, Governance und Fachwissen kann eine gesetzliche Verpflichtung in echte Effizienz und einen dauerhaften Wettbewerbsvorteil verwandeln.

#rethinkcompliance Blog

EBA-Leitlinien zur Umsetzung von EU- und nationalen Sanktionsmaßnahmen

Neue EBA-Leitlinien verschärfen die Anforderungen an Sanktions-Compliance. Erfahren Sie, was ab Ende 2025 auf Finanzinstitute zukommt – und wie Sie sich jetzt strukturiert vorbereiten können.

#rethinkcompliance Blog

Graph-Based Retrieval vs. Vector-Based RAG: Choosing the Right Approach for Intelligent Regulatory & Compliance Document Analysis

Extracting insights from complex regulations like the AML Act is tough. We compare two AI-powered methods that improve precision and usability in compliance document analysis.

#rethinkcompliance Blog

Leverage Your Regulatory & Compliance Documents with Intelligent Processing

Streamline regulatory workflows and reduce errors using AI. Discover how RAG, AI agents, and Graph Databases transform compliance document analysis—faster, more accurate, and fully explainable.

#rethinkcompliance Blog

AML: Smartere Kundensegmentierung

Klassische AML-Segmentierungen reichen nicht mehr aus, um Kundenverhalten adäquat abzubilden. Aufsichtsbehörden erwarten zunehmend nachvollziehbare und präzisere Ansätze. Durch statistische Clustering-Methoden lassen sich Risiken gezielter erkennen, Fehlalarme minimieren und AML-Systeme nachhaltig stärken – ganz ohne den Einsatz von KI.

#rethinkcompliance Blog

Compliance und Digitalisierung – von Automatisierung bis KI

Die Steigerung der Resilienz des Risk-&-Compliance-Programms ist eine zunehmende Anforderung der Prüfer und Regulatoren und in diversen Gesetzen verankert. Die Herausforderung liegt darin, dies effektiv digital zu gestalten und dabei die Effizienz bei stetig ansteigender Volatilität zu meistern. Automatisierung, der Einsatz von KI und gut abgestimmte Policies & Procedures helfen dabei, diesen Prozess zu optimieren.

#rethinkcompliance Blog

Risikoanalyse nach dem Geldwäschegesetz – Es geht auch smarter!

Es ist an der Zeit, die Risikoanalyse zur Bekämpfung der Finanzkriminalität auf ein neues Level zu heben und die Grenzen traditioneller Ansätze zu überwinden. Das Potenzial moderner Technologien muss genutzt werden, um die Effizienz und Effektivität unserer Strategien zur Verhinderung von Finanzkriminalität zu verbessern.